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二是被告人李延宝、高军、臧东升、张磊贪污罪。2010年初,经被告人李延宝提议,四被告人李延宝、高军、臧东升、张磊共同商议,四人合伙炒股,共筹集199万元,由操盘手具体操作,并用李延宝亲戚郑某某的账户炒股。2013年,经李延宝提议,李延宝、高军、臧东升、张磊共同商议四人伪造单据并签字,分两次将本单位账外资金中的40万元公款用于弥补四人合伙炒股的亏损;

事实上,券商因反洗钱工作不到位而遭到处罚的情况在去年频频发生,据不完全统计,2019年东兴证券、海通证券、信达证券、国信证券、光大证券、申万宏源、大通证券、东海证券等10余家券商因反洗钱工作不到位被处罚或受到行政监督管理。券商被处罚原因主要集中在三大方面:一是未按照规定保存客户身份资料和交易记录;二是未按照规定履行客户身份识别义务;三是未按规定履行报送可疑交易义务。

其次,对于下滑幅度超过30%但不超过50%的过会企业,证监会则表示,发行人如能提供经审核的下一年度盈利预测报告,同时,提供最近一期至下一年度主要经营状况及财务数据的专项分析报告,以及保荐机构对上述情况及发行人经营业绩变化趋势、持续盈利能力出具专项核查意见;说明经营业绩下滑趋势已扭转,不存在对持续盈利或持续经营能力以及发行条件产生重大不利影响的事项,保荐机构应对上述情况予以充分核查,获取明确的证据,并发表明确意见;符合上述要求,将按照相关程序安排后续核准发行工作。

法院审理认为被告单位聊城市住房公积金管理中心东阿县管理部非法收受他人财物,为他人谋取利益,情节严重,其行为构成单位受贿罪,应判处罚金;李延宝系该单位直接负责的主管人员,依法应予刑罚;鉴于李延宝有坦白情节,庭审中认罪悔罪,可酌情从轻处罚。被告人李延宝、高军、臧东升、张磊分别在担任东阿县公积金管理部主任、副主任、会计、报账员期间,利用各自的职务便利,共同商议将本单位账外资金用于弥补个人合伙炒股亏损,其行为均构成贪污罪,系共同犯罪;李延宝作为单位负责人且是首先提议用东阿县管理部“小金库”弥补炒股亏损,在该共同犯罪中起主要作用,是主犯,被告人高军、臧东升、张磊系从犯;张磊还有自首情节,职务最低,犯罪过程中作用最小;案发后四被告人退缴了全部赃款。可分别对被告人李延宝从轻处罚,对被告人高军、臧东升、张磊酌情减轻处罚;对被告人张磊减轻处罚并判处缓刑。被告人李延宝利用职务便利,个人决定将公款归他人使用,进行营利活动,情节严重,其行为已构成挪用公款罪;鉴于被告人李延宝挪用公款时间较短,案发前已全部归还,没造成损失,且有自首情节,可酌情从轻处罚。被告人李延宝利用职务便利,收受财物为他人谋取利益,数额巨大,其行为已构成受贿罪;鉴于被告人李延宝有自首情节,案发后退交全部受贿赃款,可酌情减轻处罚。

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在她看来,降准本身并不影响央行资产负债表规模,只有资产端和负债端的减少才会导致资产负债表的收缩。此外,观察银根的松紧,还是要看银行体系超额准备金(这才是商业银行的可用资金)水平的多少和货币市场利率的高低,而非央行“缩表”与否。值得一提的是,央行的资产负债表还具备一些季节性的特征,导致有时波动较大,因此不宜过度解读。例如,每年3月财政投放导致央行负债端财政存款大幅减少,这可能体现为“缩表”。每年的1、4、5、7、10月是财政存款的积累期,而3、6、9、12月是财政存款的投放期,且积极的财政投放会导致央行负债端财政存款大幅减少,如上所述,这虽体现为“缩表”,但实则是释放流动性。

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